证券经纪人管理暂行规定:证券经纪人管理暂行规定后续职业培训,过了多久不做后续培训资格会被冻结

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1、证券经纪人管理暂行规定:证券经纪人管理暂行规定后续职业培训,过了多久不做后续培训资格会被冻结

到期了资格就被冻结了,就不能开发客户了,有效期内就要完成15学时的培训吧执业资格顺延,,需要我私信发你后期培训的方法吗?哈哈哈

2、证券经纪人管理暂行规定:证券公司规定的违法行为中有这么一条:证券经纪人接受客户委托,为客户办理证券认购和交易等事项。

证券经济商(即证券公司)可以接受客户委托,为客户办理证券认购和交易等事项,而证券经纪人不可以。证券经纪人是指证券公司以外的人,代理客户招揽,客户服务,产品销售等活动。

3、证券经纪人管理暂行规定:证券经纪人的日常工作?

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3、向客户介绍与证券交易有抄关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;

4、向客户传递由证袭券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;zhidao

5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

4、证券经纪人管理暂行规定:违反证券经纪人管理暂行规定的怎样处罚?

现公布《证券经纪人管理暂行规定》,自2009年百4月13日起施行。

证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定度行为的,证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定,追究其责任,并及时向公司住所地和该知证券经纪人服务的证券营业部所在地证监道会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的,证券公司应当解除委托合同。

证券经纪人的行为涉嫌违反法律、版行政法规、监管机构和行政管理部门规定的,证券权公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门;涉嫌刑事犯罪的,证券公司应当及时向有关司法机关举报。

5、证券经纪人管理暂行规定:证券经纪人制度的发展状况及其改进措施研究

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摘要:随着证券市场的出现,衍生出证券经纪人这个新兴行业,证券经纪人实现了证券市场与客户的沟通,使得证券市场更为活跃,高效。但由于我国证券市场发育暂不成熟,在发展证券经纪人制度抄过程中出现了一些问题,使得证券经纪人制度发展缓慢。因此需要针对出现的问题采取一系列措施,使得证券经纪人制度更好地发展袭。

关键词:证券经纪人;制度;发展状况;措施研究

中图分类号:f23

文献标识码:a

doi:10.19311/j.cnki.16723198.2017.10.049

1证券经纪人制度的演化历程

1.1证券经纪人制度的萌芽阶段

我国的证券经纪人制度是从上世纪90年代证券市zhidao场的出现才开始发展起来的。具体来说,要从1993年算起,1993年国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国的证券市场在全国范围内推广。各大证券公司为了抢占证券市场,降低营业成本,纷纷学习国外先进证券市场的制度,由坐商的营销理念向行商的营销理念转变,从1993年到1996年这几年的时间里面,证券经纪人制度初次在全国范围内出现并推广,于是这就催生出了第一套带有中国特色的证券经纪人制度。

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